Los abogados de corporate compliance en Madrid pueden implementar en su organización todos los sistemas de control de cumplimiento normativo que requiere. Además, se encargarán de la gestión y desarrollo del plan de cumplimiento legal, reduciendo los riesgos operativos, garantizando la prevención del delito e incluso exonerándole de la eventual responsabilidad penal.
¿Qué son los sistemas de control de cumplimiento normativo?
Los sistemas de control de cumplimiento normativo, también conocidos como compliance penal o corporate compliance, son planes orientados a la prevención del delito y la supervisión y control de riesgos penales en la empresa para garantizar el cumplimiento de la normativa vigente en éste ámbito.
Así, los abogados y expertos de corporate compliance de Acountax Madrid trabajan para evitar que la empresa incurra involuntariamente en delitos de índole penal.
Además, cuando algún componente de la organización delinca evadiendo estos sistemas, el asesoramiento en corporate compliance le permitirá aislar la responsabilidad penal, salvaguardando la viabilidad de la sociedad.
Los programas de compliance nos permiten detectar riesgos en la operativa de la empresa y, por tanto, evitarlos. La prevención del delito no siempre basta, y algún componente de la organización puede burlar el plan de compliance para cometer ilícitos penales.
En este caso, el Código Penal nos permitirá exonerar a la sociedad de su responsabilidad penal siempre que hayamos implementado sistemas de gestión y desarrollo del plan de cumplimiento legal.
¿Cómo llevamos a cabo el servicio de Corporate Compliance?
ANÁLISIS
Elaboramos nuestros sistemas de control de cumplimiento normativo realizando una evaluación de la estructura de la compañía, su volumen de negocios y tipología, su plantilla y actividades… En definitiva, un análisis integral.
DIAGNÓSTICO
Cnfeccionamos un diagnóstico para detectar los riesgos penales a los que se exponen las personas jurídicas, obteniendo un mapa de riesgos que servirá de base para la elaboración de un plan de cumplimiento y prevención..
GESTIÓN INTEGRAL
Nuestros abogados de Corporate Compliance le prestarán servicios de gestión y desarrollo de cumplimiento legal conforme al Código Penal.
Además, obtendrá todo el asesoramiento en prevención de delitos que requiera a lo largo del proceso.
La importancia de los programas de compliance en la prevención y gestión del riesgo en las empresas
I. Funciones y objetivos de los programas de compliance
Los programas de compliance son sistemas de gestión y control que tienen como objetivo identificar, prevenir y gestionar los riesgos legales y regulatorios a los que se enfrentan las empresas en su actividad cotidiana. Estos programas permiten detectar posibles irregularidades y riesgos en la operativa de la empresa, estableciendo mecanismos de prevención y control que minimicen la exposición a sanciones y responsabilidades legales.
II. La prevención del delito y el papel de los programas de compliance
Aunque la prevención del delito es uno de los principales objetivos de los programas de compliance, es importante reconocer que no siempre es posible evitar por completo la comisión de ilícitos penales por parte de algunos miembros de la organización. En ocasiones, estos individuos pueden burlar el plan de compliance y llevar a cabo acciones delictivas, poniendo en riesgo la reputación y la estabilidad de la empresa.
III. La exoneración de la responsabilidad penal de la empresa mediante la implementación de programas de compliance
El Código Penal establece que una empresa puede ser exonerada de su responsabilidad penal si ha implementado sistemas de gestión y desarrollo del plan de cumplimiento legal, conocidos como programas de compliance. Para que esta exoneración sea aplicable, es necesario que el programa de compliance cumpla con ciertos requisitos y estándares, y que demuestre su eficacia en la identificación y prevención de riesgos.
IV. Elementos clave de un programa de compliance efectivo
Para que un programa de compliance sea efectivo y permita la exoneración de la responsabilidad penal de la empresa, debe contar con los siguientes elementos clave:
1. Compromiso de la alta dirección: La dirección de la empresa debe estar comprometida con la implementación y el mantenimiento del programa de compliance, asignando los recursos necesarios y garantizando su aplicación en todos los niveles de la organización.
2. Identificación y evaluación de riesgos: El programa de compliance debe incluir procesos para identificar y evaluar los riesgos legales y regulatorios a los que se enfrenta la empresa, teniendo en cuenta su tamaño, estructura, actividad y contexto.
3. Políticas y procedimientos internos: El programa de compliance debe establecer políticas y procedimientos internos claros y eficaces para prevenir y gestionar los riesgos identificados, incluyendo protocolos de actuación en caso de incumplimiento o irregularidades.
4. Formación y comunicación: La empresa debe ofrecer formación continua y adecuada a sus empleados sobre las políticas y procedimientos de compliance, así como establecer canales de comunicación internos y externos que permitan la denuncia de posibles incumplimientos.
5. Monitoreo y revisión: El programa de compliance debe contar con mecanismos de monitoreo y revisión periódica para evaluar su eficacia y realizar ajustes en función de las necesidades y cambios en el entorno legal y regulatorio.
Asesoramiento en Corporate Compliance
Nuestro servicio sobre los de implantación de sistemas de control de cumplimiento normativo incluye todo el proceso de elaboración, implantación y evaluación. No solo realizaremos la planificación y análisis en su marco empresarial, sino que también elaboraremos el correspondiente Manual de prevención del delito, donde también tendrán cabida los sistemas de prevención y control en materia de blanqueo de capitales o la protección de datos.
Elaborada la documentación necesaria pasaremos a la fase de implementación, implementación, gestión y desarrollo del plan de cumplimiento legal. También nos encargaremos de la evaluación, seguimiento y auditoria, y si necesita asistencia ulterior pondremos a su disposición a nuestro equipo de especialistas.
Acountax Abogados: Expertos en Corporate Compliance en Madrid
En Acountax Abogados, somos conscientes de la creciente importancia del cumplimiento normativo o «compliance» para las empresas en España. Nuestros expertos en Corporate Compliance ofrecen un servicio integral de elaboración, implantación y evaluación de sistemas de compliance basados en la normativa vigente, incluyendo el asesoramiento en la implementación de canales de denuncia efectivos.
I. El valor del compliance en el entorno empresarial actual
Según el informe “Compliance; del cumplimiento estético al compromiso auténtico”, elaborado por LLYC, un 73% de directivos consideran que el compliance aporta valor real a su empresa y un 71% lo ven como necesario para crecer. No obstante, aún existen empresas que no cuentan con programas de prevención de delitos. La reciente entrada en vigor de la Ley reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción brinda una oportunidad para fortalecer los programas de compliance y establecer canales de denuncias eficaces.
II. Nueva normativa y sus implicaciones
A partir del 13 de marzo, las empresas con más de 50 empleados y todas las entidades públicas deben contar con un sistema de compliance y establecer un canal de denuncias efectivo. La ley prevé sanciones de hasta 300.000 euros para personas físicas y hasta 1.000.000 euros para personas jurídicas en caso de incumplimiento. Además, establece protocolos de protección para quienes informen sobre infracciones, incluso durante procesos de selección o negociación precontractual.
III. Importancia de los canales de denuncia internos
Los canales de denuncia son fundamentales para que empleados, clientes, proveedores y terceros puedan informar de manera confidencial y segura sobre actividades sospechosas o ilegales. La nueva normativa exige garantizar la privacidad y seguridad de la identidad del denunciante y de otras personas implicadas. Por ello, es crucial contar con expertos en la implementación de estos canales, así como en el desarrollo y gestión de programas de compliance.
IV. Servicios de Acountax Abogados en Corporate Compliance
Nuestros abogados expertos en Corporate Compliance ofrecen un servicio que abarca:
1. Elaboración: Diseño de sistemas de compliance adaptados a la normativa vigente y a las necesidades específicas de cada empresa.
2. Implantación: Implementación de políticas y procedimientos internos, así como de canales de denuncia efectivos.
3. Evaluación: Seguimiento, auditoría y asesoramiento posterior para garantizar el correcto funcionamiento y cumplimiento de los programas de compliance.
La entrada en vigor de la nueva normativa representa una oportunidad para que las empresas demuestren su compromiso con el cumplimiento normativo, estableciendo canales de denuncia efectivos y fomentando una cultura de ética y responsabilidad en el lugar de trabajo. En Acountax Abogados, nuestros expertos en Corporate Compliance en Madrid están listos para ayudar a su empresa a enfrentar estos retos y garantizar el cumplimiento de las nuevas obligaciones legales.
